Полный текст:

Уведомляем, что в соответствии с решением ФСФР России (протокол заседания ФСФР от 11.05.2007 г. № 07-35/пр-к-ДСП) зарегистрированы Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Альфа-Капитал». Вносимые в правила фонда ИПИФ СИ «Альфа-Капитал» изменения и дополнения, связанные с инвестиционной декларацией, в том числе с введением или увеличением размеров скидок при погашении инвестиционных паев, вступают в силу с 24 октября 2007 г. Иные изменения и дополнения, вносимые в правила фонда, вступают в силу со дня опубликования в Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам сообщения об их регистрации. Лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами № 21-000-1-00028 от 22.09.1998 г., выдана ФКЦБ России, без ограничения срока действия. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, результаты инвестирования в прошлом не определяют доходы в будущем, государство не гарантирует доходность инвестиций в инвестиционные фонды. Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Подробную информацию о деятельности ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» и паевых инвестиционных фондах, находящихся под ее управлением, включая тексты правил доверительного управления, всех изменений и дополнений к ним, а также сведения о местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев Вы можете получить по адресу: Россия, 123001, г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1; тел.: +7 (495) 797-31-52, а также в регионах: 8-800-200-00-00, а также на сайте ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» по адресу: www.alfacapital.ru. Генеральный директор ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» ___________ М.В. Хабаров Изменения и дополнения в Правила доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Альфа-Капитал» под управлением Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» (Правила зарегистрированы ФКЦБ России 05 апреля 1999 г. № 0034-18810975, зарегистрированы в новой редакции 10 декабря 2002 г. № 0034-18810975-10) Прежняя редакция Новая редакция 28. Структура активов фонда: • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов; • не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость федеральных государственных ценных бумаг , государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость федеральных государственных ценных бумаг или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением федеральных государственных ценных бумаг и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества; • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. 28. Структура активов фонда: • денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг иностранных государств, ценных бумаг международных финансовых организаций, акций иностранных акционерных обществ и облигаций иностранных коммерческих организаций может составлять не более 20 процентов стоимости активов; • не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость федеральных государственных ценных бумаг , государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, муниципальных ценных бумаг, акций российских открытых акционерных обществ, облигаций российских хозяйственных обществ, акций иностранных акционерных обществ, облигаций иностранных коммерческих организаций, ценных бумаг международных финансовых организаций и ценных бумаг иностранных государств должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость федеральных государственных ценных бумаг или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации одного выпуска может составлять не более 35 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента (за исключением федеральных государственных ценных бумаг и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации) может составлять не более 15 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, может составлять не более 50 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных обществ и облигаций российских хозяйственных обществ, включенных в котировальный список И фондовых бирж, а также не включенных в котировальные списки фондовых бирж, может составлять не более 80 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость обыкновенных акций российских закрытых акционерных обществ может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • оценочная стоимость акций российских акционерных инвестиционных фондов и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов может составлять не более 10 процентов стоимости активов; • количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять не менее 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - не менее 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества; • количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда. Настоящий пункт вступает в силу по завершении формирования фонда. В состав активов фонда не могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций, не включенные в перечень, утвержденный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Приобретение иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте в состав активов фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. В состав активов фонда не могут входить государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги, не включенные в котировальные списки фондовых бирж. Акции иностранных акционерных обществ и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав активов фонда при условии, что они прошли процедуру листинга на фондовых биржах, находящихся на территории государств, с государственными органами которых, осуществляющими контроль на рынке ценных бумаг, федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг заключены в установленном порядке соглашения о взаимодействии и обмене информацией. 50. После завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд в течение срока приема заявок денежных средств в размере: • не менее 300 000 (Трехсот тысяч) рублей – при подаче заявки управляющей компании, • не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей – при подаче заявки агенту фонда. 50. После завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии внесения в фонд в течение срока приема заявок денежных средств в размере: • не менее 100 000 (Ста тысяч) рублей – при первом приобретении инвестиционных паев в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании, • не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей – при первом приобретении инвестиционных паев в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда, • не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей – при каждом последующем приобретении инвестиционных паев фонда в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании или агенту фонда. 62. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, - на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев, уменьшенной на скидку в размере: • 0,5% - в случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании, • 1% - в случае подачи заявки на погашение инвестиционных паев агентам. 62. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на последний день приема заявок на погашение инвестиционных паев, а в случае если погашение инвестиционных паев было приостановлено, – на день принятия решения о возобновлении погашения инвестиционных паев. Размер скидки, на которую уменьшается расчетная стоимость инвестиционного пая при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам, составляет: • 1,5 (Одна целая пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая с учетом налога на добавленную стоимость – при условии, что срок владения инвестиционными паями составляет 365 (Триста шестьдесят пять) и менее календарных дней, включительно, с даты внесения первой приходной записи о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев в отношении данного владельца инвестиционных паев; • 1 (Один) процент расчетной стоимости инвестиционного пая с учетом налога на добавленную стоимость – при условии, что срок владения инвестиционными паями находится в диапазоне от 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, включительно, до 730 (Семьсот тридцать) календарных дней, включительно, с даты внесения первой приходной записи о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев в отношении данного владельца инвестиционных паев. При сроке владения инвестиционными паями, составляющим 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и более с даты внесения первой приходной записи о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев в отношении данного владельца инвестиционных паев, скидка при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам не взимается. 82. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Указанная информация публикуется в Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам . 82. Вся информация, связанная с доверительным управлением фондом, должна публиковаться в соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» опубликованию в печатном издании, публикуется в «Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам». Генеральный директор ООО «Управляющая компания «Альфа-Капитал» М.В. Хабаров Прежняя редакция Приложение № 1 к Правилам Фонда На приобретение инвестиционных паёв Код агента Для физических лиц Заявка № --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Полное наименование Фонда: Под управлением: Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Альфа-Капитал» -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Дата принятия заявки: Время принятия заявки: (число, месяц, год) -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Заявитель Фамилия: Имя: Отчество: Дата рождения: Гражданство: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Документ, удостоверяющий личность Наименование: Серия: Номер: Дата выдачи: Кем выдан (орган, код подразделения): -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Адрес места жительства (прописки): Почтовый адрес: Телефон: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Уполномоченный представитель Ф.И.О. / Наименование: Доверенность №: , Дата выдачи: Срок действия с по Действующий на основании: Для представителей - физических лиц: Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Для представителей - юридических лиц: Свидетельство о гос. регистрации (№, дата, кем выдано): В лице (Ф.И.О.): Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Действующий на основании: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Номер лицевого счёта Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паёв Фонда (если Заявитель уже является владельцем инвестиционных паёв Фонда): Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств на счёт Фонда. Платёжный документ (указывается в случае предоплаты) №: Дата: Прошу перечислять причитающиеся мне суммы на счёт: (наименование банка, ИНН, БИК, К/С, Р/С, Л/С) Цена выдачи инвестиционного пая определяется в соответствии с Правилами Фонда. Денежные средства, уплаченные за приобретаемые паи, за исключением общей суммы надбавки (если надбавка предусмотрена Правилами Фонда), подлежат включению в имущество, составляющее Фонд. Положения Правил Фонда являются условиями договора с Управляющей компанией о доверительном управлении денежными средствами, перечисленными заявителем в состав имущества Фонда, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд. Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Подпись заявителя / Подпись лица принявшего заявку М.П Уполномоченного представителя Новая редакция Приложение № 1 к Правилам фонда На приобретение инвестиционных паёв Код агента Для физических лиц Заявка № -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Полное наименование Фонда: Под управлением: Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Альфа-Капитал» -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Дата принятия заявки: Время принятия заявки: (число, месяц, год) -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Заявитель Фамилия: Имя: Отчество: Дата рождения: Гражданство: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Документ, удостоверяющий личность Наименование: Серия: Номер: Дата выдачи: Кем выдан (орган, код подразделения): -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Адрес места жительства (прописки): Почтовый адрес: Телефон: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Уполномоченный представитель Ф.И.О. / Наименование: Доверенность №: , Дата выдачи: Срок действия с по Действующий на основании: Для представителей - физических лиц: Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Для представителей - юридических лиц: Свидетельство о гос. регистрации (№, дата, кем выдано): В лице (Ф.И.О.): Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Действующий на основании: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в Фонд. Платёжный документ (указывается в случае предоплаты) №: Дата: Прошу перечислять причитающиеся мне суммы на счёт: (наименование банка, ИНН, БИК, К/С, Р/С, Л/С) Настоящая заявка носит безотзывный характер. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, государство и/или управляющая компания не гарантируют доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, решение о покупке инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков. Подписывая настоящую заявку, инвестор тем самым подтверждает, что он ознакомлен с правилами доверительного управления фондом. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Подпись заявителя / Подпись лица принявшего заявку М.П Уполномоченного представителя Прежняя редакция Приложение № 2 к Правилам Фонда На приобретение инвестиционных паёв Код агента Для юридических лиц Заявка № -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Полное наименование Фонда: Под управлением: Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Альфа-Капитал» -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Дата принятия заявки: Время принятия заявки: (число, месяц, год) -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Полное наименование -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Свидетельство о государственной регистрации Дата выдачи: Номер: Кем выдан: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Место нахождения Почтовый адрес ИНН: Факс: Телефон: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Уполномоченный представитель Ф.И.О. / Наименование: Доверенность №: , Дата выдачи: Срок действия с по Действующий на основании: Для представителей - физических лиц: Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Для представителей - юридических лиц: Свидетельство о гос. регистрации (№, дата, кем выдано): В лице (Ф.И.О.): Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Действующий на основании: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Номер лицевого счёта Заявителя в реестре владельцев инвестиционных паёв Фонда (если Заявитель уже является владельцем инвестиционных паёв Фонда): Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств на счёт Фонда. Платёжный документ (указывается в случае предоплаты) №: Дата: Прошу перечислять причитающиеся мне суммы на счёт: (наименование банка, ИНН, БИК, К/С, Р/С, Л/С) Цена выдачи инвестиционного пая определяется в соответствии с Правилами Фонда. Денежные средства, уплаченные за приобретаемые паи, за исключением общей суммы надбавки (если надбавка предусмотрена Правилами Фонда), подлежат включению в имущество, составляющее Фонд. Положения Правил Фонда являются условиями договора с Управляющей компанией о доверительном управлении денежными средствами, перечисленными заявителем в состав имущества Фонда, а также иным имуществом, приобретенным в связи с доверительным управлением имуществом, составляющим Фонд. Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Подпись заявителя / Подпись лица принявшего заявку М.П Уполномоченного представителя М.П. Новая редакция Приложение № 2 к Правилам Фонда На приобретение инвестиционных паёв Код агента Для юридических лиц Заявка № -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Полное наименование Фонда: Под управлением: Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая Компания «Альфа-Капитал» -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Дата принятия заявки: Время принятия заявки: (число, месяц, год) -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Полное наименование -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Свидетельство о государственной регистрации Дата выдачи: Номер: Кем выдан: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Место нахождения Почтовый адрес ИНН: Факс: Телефон: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Уполномоченный представитель Ф.И.О. / Наименование: Доверенность №: , Дата выдачи: Срок действия с по Действующий на основании: Для представителей - физических лиц: Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Для представителей - юридических лиц: Свидетельство о гос. регистрации (№, дата, кем выдано): В лице (Ф.И.О.): Документ, удостоверяющий личность (наименование, серия, номер, кем выдан, дата выдачи): Действующий на основании: -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в Фонд. Платёжный документ (указывается в случае предоплаты) №: Дата: Прошу перечислять причитающиеся мне суммы на счёт: (наименование банка, ИНН, БИК, К/С, Р/С, Л/С) Настоящая заявка носит безотзывный характер. Стоимость инвестиционных паев может увеличиваться и уменьшаться, государство и/или управляющая компания не гарантируют доходность инвестиций в паевые инвестиционные фонды. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, решение о покупке инвестиционных паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков. Подписывая настоящую заявку, инвестор тем самым подтверждает, что он ознакомлен с правилами доверительного управления фондом. -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- Подпись заявителя / Подпись лица принявшего заявку М.П Уполномоченного представителя М.П. Настоящее сообщение предоставлено непосредственно субъектом раскрытия информации и опубликовано в соответствии с требованиями законодательства РФ о ценных бумагах. На информацию, раскрытие которой является обязательным в соответствии с федеральными законами, действие ФЗ О рекламе N 38-ФЗ от 13.03.2006 не распространяется. За содержание сообщения и последствия его использования Агентство Интерфакс-ЦРКИ ответственности не несет.