Полный текст:

ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ № 19 В ПРАВИЛА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИНТЕРВАЛЬНЫМ ПАЕВЫМ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ СМЕШАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ «АЛЬФА-КАПИТАЛ» ПОД УПРАВЛЕНИЕМ ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ «АЛЬФА-КАПИТАЛ» (Правила зарегистрированы ФКЦБ России 05 апреля 1999 г. № 0034-18810975, зарегистрированы в новой редакции 10 декабря 2002 г. № 0034-18810975-10) Изложить Правила доверительного управления Интервальным паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Альфа-Капитал» в следующей редакции: I. Общие положения 1. Полное название паевого инвестиционного фонда: Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Альфа-Капитал» (далее именуется - фонд). 2. Краткое название фонда: ИПИФСИ «Альфа-Капитал». 3. Тип фонда - интервальный. 4. Полное фирменное наименование Управляющей компании фонда: Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Альфа-Капитал» (далее именуется – Управляющая компания). 5. Место нахождения Управляющей компании: Российская Федерация, 123001, г. Москва, ул. Садовая-Кудринская, д. 32, стр. 1. 6. Лицензия Управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от «22» сентября 1998 г. № 21-000-1-00028, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам. 7. Полное фирменное наименование специализированного депозитария фонда: Открытое акционерное общество «Альфа-Банк» (далее именуется - Специализированный депозитарий). 8. Место нахождения Специализированного депозитария: 107078, Российская Федерация, г. Москва, ул. Каланчевская, д.27. 9. Лицензия Специализированного депозитария на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «25» июня 2002 г. № 22-000-1-00049, предоставленная Федеральной службой по финансовым рынкам. 10. Специализированный депозитарий вправе привлекать к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, другой депозитарий. 11. Полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев фонда (далее именуются - инвестиционные паи): Закрытое акционерное общество «Иркол» (далее именуется – Регистратор). 12. Место нахождения Регистратора: 107078, Российская Федерация, г. Москва, Боярский пер., д. 3/4, стр. 1. 13. Лицензия Регистратора на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов от «09» августа 2002 г. № 10-000-1-00250, выданная Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. 14. Полное фирменное наименование аудитора фонда: Общество с ограниченной ответственностью Аудиторская фирма «А-ХОЛД» (далее именуется - Аудитор). 15. Место нахождения Аудитора: 125047, г. Москва, 1-ый Тверской-Ямской пер., д. 18/3. 16. Полное фирменное наименование оценщика фонда - Общество с ограниченной ответственностью Независимый консалтинговый центр «Алекс – Прайс» (далее именуется - Оценщик). 17. Место нахождения Оценщика: 129128, г. Москва, ул. Малахитовая, д. 8, корп. 3, этаж 1. 18. Настоящие правила доверительного управления фондом (далее именуются - Правила Фонда) определяют условия доверительного управления фондом. Учредитель доверительного управления передает имущество в доверительное управление Управляющей компании для объединения этого имущества с имуществом иных учредителей доверительного управления и включения его в состав фонда на определенный срок, а Управляющая компания обязуется осуществлять управление имуществом в интересах учредителя доверительного управления. Присоединение к договору доверительного управления Фондом осуществляется путем приобретения инвестиционных паев, выдаваемых Управляющей компанией. 19. Имущество, составляющее фонд, является общим имуществом учредителей доверительного управления - владельцев инвестиционных паев (далее именуются - владельцы инвестиционных паев) и принадлежит им на праве общей долевой собственности. Раздел имущества, составляющего фонд, и выдел из него доли в натуре не допускаются. Присоединение к договору доверительного управления фондом означает отказ владельцев инвестиционных паев от осуществления преимущественного права приобретения доли в праве собственности на имущество, составляющее фонд. 20. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд. 21. Срок формирования фонда с 28 сентября 1999 года по 28 сентября 2000 года. По завершении первичного размещения инвестиционных паев фонда стоимость его чистых активов должна составлять не менее 5 (пять) миллионов рублей. В случае, если по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев стоимость чистых активов фонда составит менее указанного размера, фонд подлежит ликвидации. 22. Дата окончания срока действия договора доверительного управления фондом: 28 сентября 2014 года. Срок действия договора доверительного управления фондом считается продленным на тот же срок, если на дату его окончания владельцы инвестиционных паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных паев или не наступили иные основания для прекращения фонда. II. Инвестиционная декларация 23. Целью инвестиционной политики управляющей компании является получение дохода при инвестировании имущества, составляющего фонд, в объекты, предусмотренные настоящими Правилами, в соответствии с инвестиционной политикой управляющей компании. 24. Инвестиционная политика управляющей компании: Инвестиционной политикой управляющей компании является долгосрочное вложение средств в ценные бумаги. 25. Объекты инвестирования, их состав и описание. 25.1. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в: 1) денежные средства, в том числе иностранную валюту, на счетах и во вкладах в кредитных организациях; 2) полностью оплаченные акции российских открытых акционерных обществ, за исключением акций акционерных инвестиционных фондов (далее - акции российских открытых акционерных обществ); 3) полностью оплаченные акции иностранных акционерных обществ; 4) долговые инструменты; 5) акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, за исключением инвестиционных фондов, относящихся к категории фондов фондов; 6) паи (акции) иностранных инвестиционных фондов, если присвоенный указанным паям (акциям) код CFI имеет следующие значения: первая буква - значение Е, вторая буква - значение U, третья буква - значение О пятая буква - значение S; 7) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом; 8) обыкновенные акции российских закрытых акционерных обществ. 25.2. В целях настоящих Правил под долговыми инструментами понимаются: а) облигации российских хозяйственных обществ, если условия их выпуска предусматривают право на получение от эмитента только денежных средств или эмиссионных ценных бумаг и государственная регистрация выпуска которых сопровождалась регистрацией проспекта ценных бумаг или в отношении которых зарегистрирован проспект ценных бумаг (проспект эмиссии ценных бумаг, план приватизации, зарегистрированный в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг); б) биржевые облигации российских хозяйственных обществ; в) государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; г) облигации иностранных эмитентов и международных финансовых организаций, если по ним предусмотрен возврат суммы основного долга в полном объеме и присвоенный облигациям код CFI имеет следующие значения: первая буква – значение «D», вторая буква – значение «Y», «B», «C», «T»; д) российские и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги, предусмотренные настоящим пунктом. 25.3. Имущество, составляющее фонд, может быть инвестировано в облигации, эмитентами которых могут быть: - российские органы государственной власти; - иностранные органы государственной власти; - органы местного самоуправления; - международные финансовые организации; - российские юридические лица; - иностранные юридические лица. 25.4. В состав активов фонда могут входить как обыкновенные, так и привилегированные акции. 25.5. В состав активов фонда могут входить обыкновенные акции акционерных инвестиционных фондов и инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, относящихся к следующим категориям: - фонд денежного рынка; - фонд облигаций; - фонд акций; - фонд смешанных инвестиций; - фонд прямых инвестиций; - фонд особо рисковых (венчурных) инвестиций; - рентный фонд; - фонд недвижимости; - ипотечный фонд; - индексный фонд; - кредитный фонд; - фонд товарного рынка; - хедж-фонд. 25.6. Лица, обязанные по: государственным ценным бумагам Российской Федерации, государственным ценным бумагам субъектов Российской Федерации, муниципальным ценным бумагам, акциям российских открытых акционерных обществ, обыкновенным акциям российских закрытых акционерных обществ, биржевым облигациям российских хозяйственных обществ, облигациям российских хозяйственных обществ, инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов, акциям акционерных инвестиционных фондов, российским депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Российской Федерации; акциям иностранных акционерных обществ, облигациям иностранных эмитентов, облигациям международных финансовых организаций, паям (акциям) иностранных инвестиционных фондов, иностранным депозитарным распискам должны быть зарегистрированы в Соединенных Штатах Америки, Соединенном Королевстве Великобритании и Северной Ирландии, Федеративной Республике Германия, Республике Кипр и (или) в государствах, являющихся членами Европейского Союза и (или) Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). 25.7. Доля неликвидных ценных бумаг в составе активов фонда не может превышать размер, установленный настоящими Правилами. При этом под неликвидной ценной бумагой в настоящих Правилах понимается ценная бумага, которая в соответствии с законодательством Российской Федерации или личным законом иностранного эмитента ограничена в обороте или на текущий день не соответствует ни одному из следующих критериев: а) ценная бумага включена в котировальные списки А или Б российской фондовой биржи; б) объем торгов по ценной бумаге за предыдущий календарный месяц на одной из иностранных фондовых бирж, указанных в пункте 25.9 настоящих Правил, превышает 5 миллионов долларов США для акций, за исключением акций иностранных инвестиционных фондов, и 1 миллион долларов США для облигаций, акций (паев) иностранных инвестиционных фондов и депозитарных расписок; в) ценная бумага имеет признаваемую котировку российского организатора торговли на рынке ценных бумаг, на торговый день, предшествующий текущему дню; г) ценная бумага удостоверяет право ее владельца не реже чем один раз в 14 дней требовать от лица, обязанного по этой ценной бумаге, ее погашения и выплаты денежных средств, в срок, не превышающий 30 дней с даты направления соответствующего требования. 25.8. Ценные бумаги, в которые инвестируется имущество, составляющее фонд, могут быть, как допущены, так и не допущены к торгам организаторов торговли на рынке ценных бумаг. Ценные бумаги, составляющие фонд, могут быть, как включены, так и не включены в котировальные списки фондовых бирж. Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги могут входить в состав активов фонда только, если они допущены к торгам организатора торговли на рынке ценных бумаг. В состав активов фонда могут входить ценные бумаги иностранных государств и ценные бумаги международных финансовых организаций при условии, что информация о заявках на покупку и/или продажу указанных ценных бумаг размещается информационными агентствами Блумберг (Bloomberg Generic Mid / Last) или Ройтерс (Reuters), либо такие ценные бумаги обращаются на организованном рынке ценных бумаг. 25.9. В состав активов фонда, могут входить акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций, иностранные депозитарные расписки, если указанные ценные бумаги прошли процедуру листинга на одной из следующих фондовых бирж: 1) Американская фондовая биржа (American Stock Exchange); 2) Гонконгская фондовая биржа (Hong Kong Stock Exchange); 3) Евронекст (Euronext Amsterdam, Euronext Brussels, Euronext Lisbon, Euronext Paris); 4) Закрытое акционерное общество Фондовая биржа ММВБ; 5) Ирландская фондовая биржа (Irish Stock Exchange); 6) Испанская фондовая биржа (ВМЕ Spanish Exchanges); 7) Итальянская фондовая биржа (Borsa Italiana); 8) Корейская биржа (Korea Exchange); 9) Лондонская фондовая биржа (London Stock Exchange); 10) Люксембургская фондовая биржа (Luxembourg Stock Exchange); 11) Насдак (Nasdaq); 12) Немецкая фондовая биржа (Deutsche Borse); 13) Нью-Йоркская фондовая биржа (New York Stock Exchange); 14) Открытое акционерное общество Фондовая биржа Российская Торговая Система; 15) Токийская фондовая биржа (Tokyo Stock Exchange Group); 16) Фондовая биржа Торонто (Toronto Stock Exchange, TSX Group); 17) Фондовая биржа Швейцарии (Swiss Exchange); 18) Шанхайская фондовая биржа (Shanghai Stock Exchange). Требования настоящего пункта не распространяются на ценные бумаги, которые в соответствии с личным законом иностранного эмитента не предназначены для публичного обращения. 26. Структура активов фонда должна соответствовать одновременно следующим требованиям: 1) денежные средства, находящиеся во вкладах в одной кредитной организации, могут составлять не более 25 процентов стоимости активов; 2) не менее двух третей рабочих дней в течение одного календарного квартала оценочная стоимость ценных бумаг должна составлять не менее 70 процентов стоимости активов. При этом рабочим днем в целях настоящих Правил считается день, который не признается в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и (или) нерабочим праздничным днем; 3) оценочная стоимость ценных бумаг одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, а также ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых организаций, если эмитенту таких ценных бумаг присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня BBB- по классификации рейтинговых агентств Фитч Рейтингс (Fitch-Ratings) или Стандарт энд Пурс (Standard & Poor's) либо не ниже уровня Baa3 по классификации рейтингового агентства Мудис Инвесторс Сервис (Moody's Investors Service), может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда; 4) оценочная стоимость инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и (или) акций акционерных инвестиционных фондов и (или) паев (акций) иностранных инвестиционных фондов может составлять не более 15 процентов стоимости активов; 5) количество инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда или акций акционерного инвестиционного фонда или паев (акций) иностранного инвестиционного фонда может составлять не более 30 процентов количества выданных (выпущенных) инвестиционных паев (акций) каждого из этих фондов; 6) оценочная стоимость ценных бумаг, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации предназначены для квалифицированных инвесторов или личным законом иностранного эмитента не предусмотрены для публичного обращения, может составлять не более 5 процентов стоимости активов фонда; 7) оценочная стоимость неликвидных ценных бумаг может составлять не более 50 процентов стоимости активов фонда; 8) оценочная стоимость обыкновенных акций закрытых акционерных обществ может составлять не более 15 процентов стоимости активов фонда; 9) количество обыкновенных акций закрытого акционерного общества должно составлять более 25 процентов общего количества размещенных обыкновенных акций этого акционерного общества, по которым зарегистрированы отчеты об итогах выпуска, а в случае приобретения акций при учреждении закрытого акционерного общества - более 25 процентов общего количества обыкновенных акций, размещаемых учредителям в соответствии с договором о создании общества. Требования настоящего пункта применяются до даты возникновения основания прекращения фонда. 27. Описание рисков, связанных с инвестированием: Управляющая компания не гарантирует доходность инвестиций в фонд. Стоимость инвестиционных паев может как увеличиваться, так и уменьшаться, в зависимости от изменения рыночной стоимости объектов инвестирования. Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с изменением рыночной стоимости имущества, составляющего фонд. Риски, связанные с инвестированием, подвержены влиянию внешних факторов, в том числе, связанных с: • мировыми финансовыми кризисами; • возможностью дефолта государства по своим обязательствам; • банкротством эмитентов; • общемировым падением цен на фондовых рынках; • изменением законодательства Российской Федерации; • изменением политической ситуации; • влиянием изменения мировых цен на отдельные товары, сырье; • наступлением форс-мажорных обстоятельств и т.п. Помимо этого, риски инвестирования в ценные бумаги включают: повышенный политический риск экспроприации, налогообложения конфискационного характера; девальвацию и колебание курсов обмена валют; политику, направленную на сокращение доходности от инвестиций, включая ограничение инвестиций в отрасли экономики, являющиеся сферой особых государственных интересов. Управляющая компания предпримет все необходимые действия для обеспечения полной достоверности и правдивости информации, на основе которой будет осуществляться приобретение ценных бумаг. Тем не менее, инвестор несет риск уменьшения стоимости инвестиционных паев вплоть до полной ее потери. Результаты деятельности управляющей компании в прошлом не являются гарантией доходов фонда в будущем, и решение о покупке паев принимается инвестором самостоятельно после ознакомления с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, его инвестиционной декларацией и оценки соответствующих рисков. III. Права и обязанности управляющей компании 28. С даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания осуществляет доверительное управление фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении имущества, составляющего фонд, в том числе путем распоряжения указанным имуществом. Управляющая компания совершает сделки с имуществом, составляющим фонд, от своего имени, указывая при этом, что она действует в качестве доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона будет информирована об их совершении доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования управляющей компании сделана пометка Д.У. и указано название фонда. При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ей имуществом. 29. Управляющая компания: 1) без специальной доверенности осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими фонд, в том числе право голоса по голосующим ценным бумагам; 2) предъявляет иски и выступает ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению фондом; 3) вправе передать свои права и обязанности по договору доверительного управления фондом другой управляющей компании в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 4) вправе принять решение о прекращении фонда; 5) вправе погасить за счет имущества, составляющего фонд, задолженность, возникшую в результате использования управляющей компанией собственных денежных средств для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев. 30. Управляющая компания обязана: 1) осуществлять доверительное управление фондом в соответствии с Федеральным законом Об инвестиционных фондах, другими федеральными законами, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами; 2) при осуществлении доверительного управления фондом действовать разумно и добросовестно в интересах владельцев инвестиционных паев; 3) передавать имущество, составляющее фонд, для учета и (или) хранения специализированному депозитарию, если для отдельных видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное; 4) передавать специализированному депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего фонд, незамедлительно с момента их составления или получения. 31. Управляющая компания не вправе: 1) распоряжаться имуществом, составляющим фонд, без предварительного согласия специализированного депозитария, за исключением сделок, совершаемых на торгах фондовой биржи или иного организатора торговли на рынке ценных бумаг; 2) распоряжаться денежными средствами, находящимися на транзитном счете, без предварительного согласия специализированного депозитария; 3) использовать имущество, составляющее фонд, для обеспечения исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным управлением фондом, или для обеспечения исполнения обязательств третьих лиц; 4) взимать проценты за пользование денежными средствами управляющей компании, предоставленными для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев в случае недостаточности денежных средств, составляющих фонд; 5) совершать следующие сделки или давать поручения на совершение следующих сделок: - сделки по приобретению за счет имущества, составляющего фонд, объектов, не предусмотренных Федеральным законом Об инвестиционных фондах, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларацией фонда; - сделки по безвозмездному отчуждению имущества, составляющего фонд; - сделки, в результате которых управляющей компанией принимается обязанность по передаче имущества, которое в момент принятия такой обязанности не составляет фонд, за исключением сделок, совершаемых на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг, при условии осуществления клиринга по таким сделкам; - сделки по приобретению имущества, являющегося предметом залога или иного обеспечения, в результате которых в состав фонда включается имущество, являющееся предметом залога или иного обеспечения; - договоры займа или кредитные договоры, возврат денежных средств по которым осуществляется за счет имущества фонда, за исключением случаев получения денежных средств для погашения инвестиционных паев при недостаточности денежных средств, составляющих фонд. При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет имущества, составляющего фонд, по всем договорам займа и кредитным договорам не должен превышать 20 процентов стоимости чистых активов фонда, а срок привлечения заемных средств по каждому договору займа и кредитному договору (включая срок продления) не может превышать 6 месяцев; - сделки репо, подлежащие исполнению за счет имущества фонда; - сделки по приобретению в состав фонда имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, и имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа; - сделки по отчуждению имущества, составляющего фонд, в состав имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по иным договорам, или в состав имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда, в котором управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного органа; - сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) участниками управляющей компании, их основными и преобладающими хозяйственными обществами, дочерними и зависимыми обществами управляющей компании, а также специализированным депозитарием, аудитором, регистратором; - сделки по приобретению в состав фонда имущества, принадлежащего управляющей компании, ее участникам, основным и преобладающим хозяйственным обществам ее участников, ее дочерним и зависимым обществам, либо по отчуждению имущества, составляющего фонд, указанным лицам; - сделки по приобретению в состав фонда имущества у специализированного депозитария, оценщика, аудитора, с которыми управляющей компанией заключены договоры, либо по отчуждению имущества указанным лицам, за исключением случаев оплаты расходов, перечисленных в пункте 87 настоящих Правил, а также иных случаев, предусмотренных настоящими Правилами; - сделки по приобретению в состав фонда ценных бумаг, выпущенных (выданных) управляющей компанией, а также акционерным инвестиционным фондом, активы которого находятся в доверительном управлении управляющей компании или функции единоличного исполнительного органа которого осуществляет управляющая компания; 32. Ограничения на совершение сделок с ценными бумагами, установленные абзацами восьмым, девятым, одиннадцатым и двенадцатым подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если такие сделки совершаются на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основе заявок на покупку (продажу) по наилучшим из указанных в них ценам при условии, что заявки адресованы всем участникам торгов и информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам. 33. Ограничения на совершение сделок, установленные абзацем десятым подпункта 5 пункта 31 настоящих Правил, не применяются, если указанные сделки: 1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные списки российских фондовых бирж; 2) совершаются при размещении дополнительных ценных бумаг акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права акционера на преимущественное приобретение акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества; 3) являются сделками по приобретению акций акционерных обществ, которые на момент совершения сделок являлись зависимыми (дочерними) хозяйственными обществами управляющей компании в силу приобретения последней указанных акций в имущество, составляющее активы фонда. 34. По сделкам, совершенным в нарушение требований подпунктов 1, 3 и 5 пункта 31 настоящих Правил, управляющая компания несет обязательства лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом. Долги, возникшие по таким обязательствам, не могут погашаться за счет имущества, составляющего фонд. IV. Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи 35. Права владельцев инвестиционных паев удостоверяются инвестиционными паями. 36. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой, удостоверяющей: 1) долю его владельца в праве собственности на имущество, составляющее фонд; 2) право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления фондом; 3) право требовать от управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на инвестиционный пай доле в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, в течение срока, установленного настоящими Правилами; 4) право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления фондом со всеми владельцами инвестиционных паев (прекращении фонда) в размере, пропорциональном приходящейся на него доле имущества, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев. 37. Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, и одинаковые права. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой. Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости. 38. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией, не ограничивается. 39. При выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число, количество инвестиционных паев определяется с точностью до 5 -го знака после запятой. 40. Инвестиционные паи свободно обращаются по завершении формирования фонда. 41. Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев и на счетах депо депозитариями. 42. Способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев. При отсутствии указания в данных счета иного способа предоставления выписки она вручается лично у регистратора заявителю или его представителю, действующему на основании доверенности. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанного в запросе. V. Выдача инвестиционных паев 43. Управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев при формировании фонда, а также после завершения формирования фонда. 44. Выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записи по лицевому счету приобретателя или номинального держателя в реестре владельцев инвестиционных паев. 45. После завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется на основании заявки на приобретение инвестиционных паев, содержащей сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, согласно приложению. Каждая заявка на приобретение инвестиционных паев предусматривает выдачу инвестиционных паев при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев. 46. После завершения формирования фонда в оплату инвестиционных паев передаются только денежные средства. 47. После завершения формирования фонда выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев. Заявки на приобретение инвестиционных паев 48. Заявки на приобретение инвестиционных паев носят безотзывный характер. 49. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев в течение срока формирования фонда осуществляется каждый рабочий день. 50. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда осуществляется ежегодно в следующие сроки (далее - сроки приема заявок): • с 1 апреля по 14 апреля, • с 10 октября по 23 октября. 51. Прием заявок на приобретение инвестиционных паев не осуществляется со дня возникновения основания прекращения фонда. 52. Порядок подачи заявок на приобретение инвестиционных паев: Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 1 и № 2 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок инвестором или его уполномоченным представителем. Заявки на приобретение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 3 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем. Заявки на приобретение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются. 53. Заявки на приобретение инвестиционных паев подаются: - управляющей компании; - агентам по выдаче и погашению инвестиционных паев (далее – агенты). 54. В приеме заявок на приобретение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях: 1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами; 2) отсутствие надлежаще оформленных документов, необходимых для открытия в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета, на который должны быть зачислены приобретаемые инвестиционные паи, если такой счет не открыт; 3) приобретение инвестиционного пая лицом, которое в соответствии с Федеральным законом Об инвестиционных фондах не может быть владельцем инвестиционных паев; 4) принятие управляющей компанией решения о приостановлении выдачи инвестиционных паев; 5) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по выдаче инвестиционных паев и (или) приему заявок на приобретение инвестиционных паев. Выдача инвестиционных паев при формировании фонда 55. Фонд образуется базе имущества АООТ Специализированный инвестиционный фонд Альфа-Капитал в соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ № 28 от 2 июля 1998 г. О дополнительных способах образования паевых инвестиционных фондов на базе имущества инвестиционных фондов или специализированных инвестиционных фондов приватизации, аккумулирующих приватизационные чеки граждан. В этой связи проводятся следующие мероприятия: Специализированный инвестиционный фонд “Альфа-Капитал” учреждает дочернее закрытое акционерное общество (далее - дочернее общество) и является его единственным учредителем. При этом уставный капитал указанного общества формируется за счет имущества (денежных средств и ценных бумаг), передаваемого ему Специализированным инвестиционным фондом. Специализированный инвестиционный фонд «Альфа-Капитал» передает безвозмездно все иное имущество, за исключением имущества, которое: а) необходимо Специализированному инвестиционному фонду для обеспечения исполнения его обязательств перед кредиторами, включая обязательства по налогам и сборам, а также обязательства по выкупу акций у акционеров по основаниям, предусмотренным Федеральным законом “Об акционерных обществах”. б) необходимо Специализированному инвестиционному фонду для обеспечения нормального функционирования его органов управления. Учрежденное Специализированным инвестиционным фондом “Альфа-Капитал” дочернее акционерное общество осуществляет государственную регистрацию выпуска акций в соответствии с требованиями, предусмотренными действующим законодательством. На основании решения общего собрания акционеров Специализированный инвестиционный фонд «Альфа-Капитал» приобретает у Управляющего паевого инвестиционного фонда паи инвестиционного фонда. В оплату приобретаемых инвестиционных паев Специализированный инвестиционный фонд передает в состав имущества паевого инвестиционного фонда 100 % акций дочернего акционерного общества. После приобретения Специализированным инвестиционным фондом “Альфа-Капитал” инвестиционных паев дочернее общество ликвидируется. В результате ликвидации все имущество ликвидированного дочернего общества поступает в паевой инвестиционный фонд, поскольку все акции дочернего акционерного общества составляют имущество паевого инвестиционного фонда. Специализированный инвестиционный фонд «Альфа-Капитал» совместно с иным учредителем учреждают другое закрытое акционерное общество. Доля второго учредителя в уставном капитале этого общества составляет, в денежном выражении, 100 минимальных месячных оплат труда. Специализированный инвестиционный фонд «Альфа-Капитал» передает в уставный капитал указанного дочернего акционерного общества все принадлежащие ему инвестиционные паи. Специализированный инвестиционный фонд «Альфа-Капитал» принимает решение о реорганизации путем присоединения к учрежденному им дочернему акционерному обществу. Специализированный инвестиционный фонд «Альфа-Капитал» проводит совместное общее собрание акционеров Специализированного инвестиционного фонда «Альфа-Капитал» и учрежденного им дочернего акционерного общества по вопросу об утверждении изменений и дополнений в устав последнего в связи с осуществленной реорганизацией. Между акционерным обществом и Специализированным инвестиционным фондом “Альфа-Капитал” заключается утвержденный акционерами дочернего общества и общим собранием акционеров Специализированного инвестиционного фонда договор о присоединении, в котором устанавливается, что акции Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал” подлежат конвертации в погашаемые инвестиционными паями бездокументарные беспроцентные облигации акционерного общества. Исполнение акционерным обществом обязательств по размещаемым путем конвертации облигациям обеспечивается в порядке и на условиях, предусмотренных п.3 статьи 33 Федерального закона Об акционерных обществах. Ведение реестра владельцев облигаций дочернего акционерного общества осуществляется Специализированным Регистратором фонда. Конвертация всех акций Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал” в облигации осуществляется единовременно, в день указанный в проспекте эмиссии облигаций, путем внесения соответствующих приходных записей в реестр владельцев облигаций. В момент конвертации акций в облигации реестр акционеров Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал” закрывается. Конвертации в облигации подлежат все акции Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал”, принадлежащие акционерам (физическим и юридическим лицам) по состоянию на дату проведения конвертации. Конвертация акций Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал” в облигации осуществляется в соотношении “одна облигация - одна акция”. Безусловным правом на получение облигаций в результате конвертации обладают все акционеры Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал”, за исключением тех, которые заявили, по основаниям, установленным Федеральным законом “Об акционерных обществах”, требования о выкупе Специализированным инвестиционным фондом принадлежащих им акций. Ответственными за надлежащее проведение конвертации акций Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал” в погашаемые инвестиционными паями облигации дочернего акционерного общества являются: а) регистратор - закрытое акционерное общество “Иркол”; б) дочернее акционерное общество, как правопреемник Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал”; в) управляющая компания ООО “Альфа Инвест менеджмент”. Акционеры, владеющие пятью и более процентами акций Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал”, извещаются о состоявшейся конвертации принадлежащих им акций в погашаемые инвестиционными паями облигации путем рассылки письменных уведомлений о конвертации почтовыми отправлениями. Рассылка осуществляется в 10-дневный срок со дня проведения конвертации. В 10-дневный срок со дня проведения конвертации осуществляется публикация информационного сообщения о состоявшейся конвертации в тех средствах массовой информации, в которых Специализированный инвестиционный фонд “Альфа-Капитал” публиковал информационные сообщения о проведении общих собраний акционеров. Рассылаемые письменные уведомления, а также публикуемые сообщения в обязательном порядке содержат следующие сведения: а) о дате проведения конвертации, основании и порядке ее проведения, дате регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг проспекта эмиссии облигаций и регистрационном номере; б) о пропорции конвертации акций в облигации; в) о правах владельцев облигаций; г) о месте нахождения регистратора, порядке получения владельцами облигаций выписок из реестра; д) об обеспечении выпуска облигаций; е) о коммерческих организациях, ответственных за надлежащее проведение конвертации, способах связи с их должностными лицами, порядке предъявления жалоб и заявлений. Ответственными за рассылку уведомлений и публикацию сообщений являются: а) регистратор - закрытое акционерное общество “Иркол”; б) дочернее акционерное общество, являющееся эмитентом облигаций; в) Управляющий паевым инвестиционным фондом ООО “Альфа Инвест менеджмент”. Погашение облигаций инвестиционными паями осуществляется единовременно в момент определенный в проспекте эмиссии облигаций. Погашение облигаций инвестиционными паями осуществляется в соотношении “один инвестиционный пай - одна облигация”. При погашении облигаций инвестиционными паями представления владельцами облигаций заявок на приобретение инвестиционных паев не требуется. Погашение осуществляется путем открытия каждому держателю облигаций в реестре владельцев инвестиционных паев лицевого счета и внесения по каждому из этих счетов приходных записей. Одновременно с этим реестр держателей облигаций закрывается. Не позднее следующего дня за днем совершения приходных записей по лицевым счетам каждого владельца инвестиционных паев регистратор направляет каждому из них выписки из реестра. В результате погашения облигаций инвестиционными паями все акционеры Специализированного инвестиционного фонда “Альфа-Капитал”, являвшиеся таковыми на момент конвертации принадлежащих им акций в облигации дочернего акционерного общества, становятся владельцами инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда “Альфа-Капитал. Первичное размещение инвестиционных паев фонда начинается через 90 дней со дня регистрации Проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда и настоящих Правил. Окончанием первичного размещения инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда является момент погашения облигаций дочернего акционерного общества инвестиционными паями фонда. При первичном размещении размещение инвестиционных паев фонда осуществляется по фиксированной цене за один инвестиционный пай фонда в размере 1 рубль. В течение первичного размещения надбавка к стоимости одного инвестиционного пая не взимается. До окончания срока первичного размещения инвестиционных паёв фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паёв, кроме приходных записей не производятся, за исключением случая погашения облигаций акционерного общества, созданного в процессе реорганизации АООТ Специализированный Инвестиционный фонд «Альфа-Капитал», инвестиционными паями фонда и случая правопреемства дочернего общества в отношении принадлежащего Специализированному инвестиционному фонду «Альфа-Капитал» имущества (в том числе паев Фонда). Не позднее 5 дней после окончания первичного размещения Управляющий фондом обязан опубликовать об этом сообщение. Информация о порядке преобразования и данные Правила рассылаются почтовыми отправлениям всем акционерам АООТ Специализированный инвестиционный фонд Альфа-Капитал, владеющим пятью и более процентами акций АООТ Специализированный инвестиционный фонд Альфа-Капитал. Рассылка осуществляется в 10-дневный срок со дня регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг настоящих Правил и проспекта эмиссии инвестиционных паев фонда. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда 56. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда должна осуществляться в день включения в состав фонда подлежащих включению денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, или в следующий за ним рабочий день. При этом такая выдача осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. 57. Выдача инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда осуществляется при условии передачи в их оплату денежных средств в сумме: • не менее 100 000 (Ста тысяч) рублей – при первом приобретении инвестиционных паев в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании, • не менее 50 000 (Пятидесяти тысяч) рублей – при первом приобретении инвестиционных паев в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев агенту фонда, • не менее 1 000 (Одной тысячи) рублей – при каждом последующем приобретении инвестиционных паев фонда в случае подачи заявки на приобретение инвестиционных паев управляющей компании или агенту фонда. Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев 58. Порядок передачи денежных средств в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда. Денежные средства, передаваемые в оплату инвестиционных паев, перечисляются на транзитный счет, реквизиты которого указаны в сообщении о приеме заявок на приобретение инвестиционных паев. Возврат денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев 59. После завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания возвращает денежные средства лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев, если включение этих денежных средств в состав фонда противоречит Федеральному закону Об инвестиционных фондах, нормативным правовым актам Российской Федерации или настоящим Правилам, в том числе, если в оплату инвестиционных паев переданы денежные средства в сумме, меньше установленной настоящими Правилами минимальной суммы денежных средств, которая может быть передана в оплату инвестиционных паев. 60. После завершения (окончания) формирования фонда возврат денежных средств в случаях, предусмотренных пунктом 59 настоящих Правил, осуществляется управляющей компанией в течение 5 рабочих дней с даты, когда управляющая компания узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда. 61. После завершения (окончания) формирования возврат денежных средств осуществляется управляющей компанией на банковский счет, указанный в заявке на приобретение инвестиционных паев. В случае отсутствия такой заявки управляющая компания в течение 1 месяца с даты, когда она узнала или должна была узнать, что денежные средства не могут быть включены в состав фонда, предпринимает необходимые меры для возврата денежных средств лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев. По истечении указанного срока управляющая компания передает денежные средства, подлежащие возврату, в депозит нотариуса. Включение денежных средств в состав фонда 62. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после даты завершения (окончания) формирования фонда, включаются в состав фонда только при соблюдении всех следующих условий: 1) приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев; 2) указанные денежные средства поступили управляющей компании согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев в течение срока приема этих заявок; 3) истек срок приема заявок на приобретение инвестиционных паев, в течение которого указанные денежные средства поступили в оплату инвестиционных паев; 4) не приостановлена выдача инвестиционных паев и отсутствуют основания для прекращения фонда. 63. Включение денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда осуществляется на основании надлежаще оформленной заявки на приобретение инвестиционных паев и документов, необходимых для открытия приобретателю (номинальному держателю) лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев. 64. Порядок включения денежных средств, переданных в оплату инвестиционных паев, в состав фонда после завершения (окончания) формирования фонда. Денежные средства, переданные в оплату инвестиционных паев, должны быть включены в состав фонда в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. При этом денежные средства включаются в состав фонда не ранее дня их зачисления на банковский счет, открытый для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, и не позднее рабочего дня, следующего за днем такого зачисления. Определение количества инвестиционных паев, выдаваемых после даты завершения (окончания) формирования фонда 65. Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств, включенных в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая, определенную на дату окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев. VI. Погашение инвестиционных паев 66. Погашение инвестиционных паев осуществляется после даты завершения (окончания) формирования фонда. 67. В случаях, предусмотренных Федеральным законом Об инвестиционных фондах, погашение инвестиционных паев осуществляется без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении. 68. Требования о погашении инвестиционных паев подаются в форме заявки на погашение инвестиционных паев, содержащей сведения, предусмотренные приложением к настоящим Правилам. В случае заявления требования о погашении инвестиционных паев в количестве, превышающем количество инвестиционных паев лица, заявившего требование, считается, что заявлено требование о погашении всех инвестиционных паев этого лица. Заявки на погашение инвестиционных паев носят безотзывный характер. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются в следующем порядке: Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложениями № 4, № 5 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок владельцем инвестиционных паев или его уполномоченным представителем. Заявки на погашение инвестиционных паев, оформленные в соответствии с приложением № 6 к настоящим Правилам, подаются в пунктах приема заявок номинальным держателем или его уполномоченным представителем. Заявки на погашение инвестиционных паев, направленные почтой (в том числе электронной), факсом или курьером, не принимаются. Заявки на погашение инвестиционных паев, права на которые учитываются в реестре владельцев инвестиционных паев на лицевом счете номинального держателя, подаются этим номинальным держателем. 69. Прием заявок на погашение инвестиционных паев осуществляется ежегодно в следующие сроки: • с 1 апреля по 14 апреля, • с 10 октября по 23 октября. 70. Заявки на погашение инвестиционных паев подаются: - управляющей компании; - агентам. 71. Лица, которым в соответствии с настоящими Правилами могут подаваться заявки на приобретение инвестиционных паев, принимают также заявки на погашение инвестиционных паев. 72. В приеме заявок на погашение инвестиционных паев отказывается в следующих случаях: 1) несоблюдение порядка и сроков подачи заявок, установленных настоящими Правилами; 2) принятие решения об одновременном приостановлении выдачи и погашения инвестиционных паев; 3) введение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг запрета на проведение операций по погашению инвестиционных паев и (или) принятию заявок на погашение инвестиционных паев; 4) возникновение основания для прекращения фонда; 73. Погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев. 74. Погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более 3 (Трех) рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, если до погашения инвестиционных паев не наступили основания для прекращения фонда. 75. Сумма денежной компенсации, подлежащей выплате в случае погашения инвестиционных паев, определяется на основе расчетной стоимости инвестиционного пая на день окончания срока приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев. 76. При подаче заявки на погашение инвестиционных паев фонда управляющей компании или агентам расчетная стоимость инвестиционного пая уменьшается на скидку, размер которой составляет: • 1,5 (Одна целая пять десятых) процента расчетной стоимости инвестиционного пая с учетом налога на добавленную стоимость – при условии, что срок владения инвестиционными паями составляет 365 (Триста шестьдесят пять) и менее календарных дней, включительно, с даты внесения первой приходной записи о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев в отношении данного владельца инвестиционных паев; • 1 (Один) процент расчетной стоимости инвестиционного пая с учетом налога на добавленную стоимость – при условии, что срок владения инвестиционными паями находится в диапазоне от 366 (Триста шестьдесят шесть) календарных дней, включительно, до 730 (Семьсот тридцать) календарных дней, включительно, с даты внесения первой приходной записи о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев в отношении данного владельца инвестиционных паев. • При сроке владения инвестиционными паями, составляющим 731 (Семьсот тридцать один) календарный день и более с даты внесения первой приходной записи о приобретении инвестиционных паев в реестр владельцев инвестиционных паев в отношении данного владельца инвестиционных паев, скидка при подаче заявки на погашение инвестиционных паев управляющей компании или агентам не взимается. 77. Выплата денежной компенсации при погашении инвестиционных паев осуществляется за счет денежных средств, составляющих фонд, если иное не предусмотрено настоящими Правилами. В случае недостаточности указанных денежных средств для выплаты денежной компенсации управляющая компания обязана продать иное имущество, составляющее фонд. До продажи этого имущества управляющая компания вправе использовать для погашения инвестиционных паев свои собственные денежные средства. 78. Выплата денежной компенсации осуществляется путем ее перечисления на банковский счет лица, которому были погашены инвестиционные паи. В случае если учет прав на погашенные инвестиционные паи осуществлялся на лицевом счете номинального держателя, выплата денежной компенсации может также осуществляться путем ее перечисления на специальный депозитарный счет этого номинального держателя. 79. Выплата денежной компенсации осуществляется в течение 10 (Десяти) рабочих дней со дня окончания срока принятия заявок на погашение инвестиционных паев, в течение которого были поданы соответствующие заявки, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении фонда. 80. Обязанность по выплате денежной компенсации считается исполненной со дня списания соответствующей суммы денежных средств с банковского счета, открытого для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением фондом, для выплаты денежной компенсации в соответствии с порядком, установленным настоящими Правилами. VII. Приостановление выдачи и погашения инвестиционных паев 81. Управляющая компания вправе приостановить выдачу инвестиционных паев фонда. 82. Управляющая компания вправе одновременно приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев в следующих случаях: • расчетная стоимость инвестиционных паев не может быть определена вследствие возникновения обстоятельств непреодолимой силы; • происходит передача прав и обязанностей регистратора фонда другому регистратору; 83. Управляющая компания обязана приостановить выдачу и погашение инвестиционных паев не позднее дня, следующего за днем, когда она узнала или должна была узнать о следующих обстоятельствах: 1) приостановление действия или аннулирование соответствующей лицензии регистратора либо прекращение договора с регистратором; 2) аннулирование соответствующей лицензии управляющей компании, специализированного депозитария; 3) невозможность определения стоимости активов фонда по причинам, не зависящим от управляющей компании; 4) иные случаи, предусмотренные Федеральным законом Об инвестиционных фондах. VIII. Вознаграждения и расходы 84. За счет имущества, составляющего фонд, выплачиваются вознаграждения управляющей компании в размере не более 3,6 (трех целых шести десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемого в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и оценщику в размере не более 4 (четырёх) процентов (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемого в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 85. Вознаграждение управляющей компании начисляется ежемесячно, в последний рабочий день каждого месяца и выплачивается в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты его начисления. 86. Вознаграждение специализированному депозитарию, регистратору, аудитору и оценщику выплачивается в срок, предусмотренный в договорах указанных лиц с управляющей компанией. 87. За счет имущества, составляющего фонд, оплачиваются следующие расходы, связанные с доверительным управлением указанным имуществом: оплата услуг организаций по совершению сделок за счет имущества фонда от имени этих организаций или от имени управляющей компании, осуществляющей доверительное управление указанным имуществом; оплата услуг кредитных организаций по открытию отдельного банковского счета (счетов), предназначенного для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением имуществом фонда, проведению операций по этому счету (счетам), в том числе оплата услуг кредитных организаций по предоставлению возможности управляющей компании использовать электронные документы при совершении операций по указанному счету (счетам); расходы специализированного депозитария по оплате услуг других депозитариев, привлеченных им к исполнению своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие имущество фонда, а также расходы специализированного депозитария, связанные с операциями по переходу прав на указанные ценные бумаги в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг; расходы, связанные с учетом и (или) хранением имущества фонда, за исключением расходов, связанных с учетом и (или) хранением имущества фонда, осуществляемого специализированным депозитарием; расходы по оплате услуг клиринговых организаций по определению взаимных обязательств по сделкам, совершенным с имуществом фонда; расходы, связанные с осуществлением прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фонда, в частности, почтовые или иные аналогичные расходы по направлению бюллетеней для голосования; расходы по уплате обязательных платежей, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации или иностранного государства в отношении имущества фонда или связанных с операциями с указанным имуществом; расходы, возникшие в связи с участием управляющей компании в судебных спорах в качестве истца, ответчика или третьего лица по искам в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению имуществом фонда, в том числе суммы судебных издержек и государственной пошлины, уплачиваемые управляющей компанией, за исключением расходов, возникших в связи с участием управляющей компании в судебных спорах, связанных с нарушением прав владельцев инвестиционных паев по договорам доверительного управления имуществом фонда; расходы, связанные с нотариальным свидетельствованием верности копии Правил фонда, иных документов и подлинности подписи на документах, необходимых для осуществления доверительного управления имуществом фонда, а также нотариальным удостоверением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда, требующих такого удостоверения; расходы, связанные с оплатой государственной пошлины при учреждении акционерных обществ, пропорционально приобретаемой доле в уставном капитале акционерного общества; расходы, связанные с оплатой государственной пошлины за рассмотрение ходатайств, предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в связи с совершением сделок с имуществом фонда или сделок по приобретению имущества в состав фонда. Оплата и возмещение иных расходов, понесенных управляющей компанией в связи с доверительным управлением фондом, за счет имущества, составляющего фонд, не допускаются. Максимальный размер расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд, составляет 0,5 (ноль целых пять десятых) процента (с учетом налога на добавленную стоимость) среднегодовой стоимости чистых активов фонда, определяемой в порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 88. Расходы, не предусмотренные пунктом 87 настоящих Правил, а также вознаграждения в части превышения размеров, указанных в пункте 84 настоящих Правил, или 7,6 (семь целых шесть десятых) процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда (с учетом налога на добавленную стоимость), выплачиваются управляющей компанией за счет своих собственных средств. 89. Уплата неустойки и возмещение убытков, возникших в результате неисполнения обязательств по договорам, заключенным управляющей компанией в качестве доверительного управляющего фондом, осуществляются за счет собственного имущества управляющей компании. IX. Оценка имущества, составляющего фонд, и определение расчетной стоимости одного инвестиционного пая 90. Оценка стоимости имущества, которая должна осуществляться оценщиком, осуществляется при его приобретении, а также не реже одного раза в год, если иная периодичность не установлена нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 91. Стоимость чистых активов фонда определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Расчетная стоимость одного инвестиционного пая фонда определяется путем деления стоимости чистых активов фонда на количество инвестиционных паев по данным реестра владельцев инвестиционных паев на момент определения расчетной стоимости. X. Информация о фонде 92. Управляющая компания и агенты по выдаче и погашению инвестиционных паев обязаны в местах приема заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев предоставлять всем заинтересованным лицам по их требованию: 1) настоящие Правила, а также полный текст внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 2) настоящие Правила с учетом внесенных в них изменений, зарегистрированных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг; 3) правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев; 4) справку о стоимости имущества, составляющего фонд, и соответствующие приложения к ней; 5) справку о стоимости чистых активов фонда и расчетной стоимости одного инвестиционного пая по последней оценке; 6) баланс имущества, составляющего фонд, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках управляющей компании, бухгалтерский баланс и отчет о прибылях и убытках специализированного депозитария, заключение аудитора, составленные на последнюю отчетную дату; 7) отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; 8) сведения о вознаграждении управляющей компании, расходах, оплаченных за счет имущества, составляющего фонд, по состоянию на последнюю отчетную дату; 9) сведения о приостановлении и возобновлении выдачи и погашения инвестиционных паев с указанием причин приостановления; 10) сведения об агентах с указанием их фирменного наименования, места нахождения, телефонов, мест приема ими заявок на приобретение и погашение инвестиционных паев, адреса, времени приема заявок, телефонов пунктов приема заявок. 11) список печатных изданий, информационных агентств, а также адрес сайта в сети Интернет, которые используются для раскрытия информации о деятельности, связанной с доверительным управлением фондом; 12) иные документы, содержащие информацию, раскрытую управляющей компанией в соответствии с Федеральным законом Об инвестиционных фондах, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, настоящими Правилами. 93. Информация о времени начала и окончания приема заявок в течение дня, о сроках приема заявок, о случаях приостановления и возобновления выдачи и погашения инвестиционных паев, об агентах по выдаче и погашению инвестиционных паев, о месте нахождения пунктов приема заявок, о стоимости чистых активов фонда, о сумме, на которую выдается один инвестиционный пай, и сумме денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением одного инвестиционного пая на последнюю отчетную дату, о методе определения расчетной стоимости одного инвестиционного пая, о стоимости чистых активов в расчете на один инвестиционный пай на последнюю отчетную дату, о надбавках и скидках, минимальном количестве выдаваемых инвестиционных паев, минимальной сумме денежных средств, вносимых в фонд, и о прекращении фонда должна предоставляться управляющей компанией и агентами по телефону или раскрываться иным способом. 94. Управляющая компания обязана раскрывать информацию на сайте управляющей компании www.alfacapital.ru. Информация, подлежащая в соответствии с Федеральным законом «Об инвестиционных фондах» нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг опубликованию в печатном издании, публикуется в Приложении к Вестнику Федеральной службы по финансовым рынкам. XI. Ответственность управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора и оценщика 95. Управляющая компания несет перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере реального ущерба в случае причинения им убытков в результате нарушения Федерального закона Об инвестиционных фондах, иных федеральных законов и Правил, в том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением инвестиционного пая, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 34 настоящих Правил. 96. Управляющая компания несет ответственность за действия определенного ею депозитария в случае, если привлечение депозитария производилось по ее письменному указанию. 97. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным управлением фондом, погашаются за счет имущества, составляющего фонд. В случае недостаточности имущества, составляющего фонд, взыскание может быть обращено только на собственное имущество управляющей компании. 98. Специализированный депозитарий несет солидарную ответственность с управляющей компанией перед владельцами инвестиционных паев в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей по учету и хранению имущества, составляющего фонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением имуществом, составляющим фонд, и денежными средствами, переданными в оплату инвестиционных паев. 99. Специализированный депозитарий отвечает за действия депозитария, определенного им для исполнения своих обязанностей по хранению и (или) учету прав на ценные бумаги, составляющие фонд, как за свои собственные. 100. Регистратор возмещает лицам, права которых учитываются на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, в том числе номинальным держателям инвестиционных паев, доверительным управляющим и иным зарегистрированным лицам, а также приобретателям инвестиционных паев и иным лицам, обратившимся для открытия лицевого счета, убытки, возникшие в связи: с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в том числе в результате неправомерного списания инвестиционных паев с лицевого счета зарегистрированного лица; с невозможностью осуществить права, закрепленные инвестиционными паями; с необоснованным отказом в открытии лицевого счета в указанном реестре. Регистратор несет ответственность по возмещению указанных убытков, если не докажет, что надлежащее исполнение им обязанностей по ведению реестра владельцев инвестиционных паев оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла владельца инвестиционных паев или иных лиц, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта. Управляющая компания несет субсидиарную с регистратором ответственность по возмещению указанных убытков. 101. Управляющая компания возмещает приобретателям инвестиционных паев или их владельцам убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по выдаче (погашению) инвестиционных паев, если не докажет, что надлежащее исполнение ею указанной обязанности оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы либо умысла приобретателя или владельца инвестиционных паев. 102. Оценщик несет ответственность перед владельцами инвестиционных паев за причиненные им убытки, возникшие в связи с использованием управляющей компанией итоговой величины рыночной либо иной стоимости объекта оценки, указанной в отчете, подписанном оценщиком: при расчете стоимости чистых активов фонда; при совершении сделок с имуществом, составляющим фонд. Управляющая компания несет субсидиарную с оценщиком ответственность за причинение указанных убытков. XII. Прекращение фонда 103. Фонд должен быть прекращен в случае, если: 1) принята (приняты) заявка (заявки) на погашение всех инвестиционных паев; 2) в течение срока приема заявок на погашение инвестиционных паев принята (приняты) заявка (заявки) на погашение 75 и более процентов инвестиционных паев при отсутствии в течение этого срока приема заявок оснований для выдачи инвестиционных паев; 3) аннулирована лицензия управляющей компании; 4) аннулирована лицензия специализированного депозитария и в течение 3 месяцев со дня принятия решения об аннулировании лицензии управляющей компанией не приняты меры по передаче другому специализированному депозитарию активов фонда для их учета и хранения, а также по передаче документов, необходимых для осуществления деятельности нового специализированного депозитария; 5) управляющей компанией принято соответствующее решение; 6) наступили иные основания, предусмотренные Федеральным законом Об инвестиционных фондах. 104. Прекращение фонда осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом Об инвестиционных фондах. 105. Размер вознаграждения лица, осуществляющего прекращение фонда, за исключением случаев, установленных статьей 31 Федерального закона Об инвестиционных фондах, составляет 1 (Один) процент денежных средств, составляющих фонд и поступивших в него после реализации составляющего его имущества, за вычетом: 1) размера задолженности перед кредиторами, требования которых должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего фонд; 2) размера вознаграждений управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика, начисленных им на дату возникновения основания прекращения фонда; 3) сумм, предназначенных для выплаты денежной компенсации владельцам инвестиционных паев, заявки которых на погашение инвестиционных паев были приняты до дня возникновения основания прекращения фонда. 106. Инвестиционные паи при прекращении фонда подлежат погашению одновременно с выплатой денежной компенсации без предъявления требований об их погашении. XIII. Внесение изменений в настоящие Правила 107. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу при условии их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 108. Сообщение о регистрации изменений, которые вносятся в настоящие Правила, раскрывается в соответствии с требованиями Федерального закона Об инвестиционных фондах. 109. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня раскрытия сообщения об их регистрации, за исключением изменений, предусмотренных пунктами 110 и 111 настоящих Правил. 110. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня, следующего за днем окончания ближайшего после раскрытия сообщения об их регистрации срока приема заявок, но не ранее 3 месяцев со дня раскрытия указанного сообщения, если такие изменения связаны: 1) с изменением инвестиционной декларации фонда; 2) с увеличением размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика; 3) с увеличением расходов и (или) расширением перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд; 4) с введением скидок в связи с погашением инвестиционных паев или увеличением их размеров; 5) с иными изменениями, предусмотренными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 111. Изменения, которые вносятся в настоящие Правила, вступают в силу со дня их регистрации федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, если они касаются: 1) изменения наименований управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика, а также иных сведений об указанных лицах; 2) уменьшения размера вознаграждения управляющей компании, специализированного депозитария, регистратора, аудитора и оценщика, а также уменьшения размера и (или) сокращения перечня расходов, подлежащих оплате за счет имущества, составляющего фонд; 3) отмены скидок (надбавок) или уменьшения их размеров; 4) иных положений, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. XIV. Основные сведения о порядке налогообложения доходов инвесторов 112. Налогообложение доходов от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - физических лиц осуществляется в соответствии с главой 23 Налогового Кодекса Российской Федерации. При этом Управляющая компания является налоговым агентом. Налогообложение доходов (прибыли) от операций с инвестиционными паями владельцев инвестиционных паев - юридических лиц осуществляется в соответствии с главой 25 Налогового Кодекса Российской Федерации. Генеральный директор ООО УК «Альфа-Капитал» ______________ М.В. Хабаров Приложение № 1 к Правилам Фонда Заявка на приобретение инвестиционных паев № для физических лиц Дата: _________ Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О: Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета:* Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев. Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев: (наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица, принявшего заявку М.П. * Поле не является обязательным для заполнения Приложение № 2 к Правилам Фонда Заявка на приобретение инвестиционных паев № для юридических лиц Дата: ___________ Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета:* Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу выдавать мне инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев. Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев: (наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Уполномоченного представителя Подпись лица, принявшего заявку М.П. * Поле не является обязательным для заполнения Приложение № 3 к Правилам Фонда Заявка на приобретение инвестиционных паев № для юридических лиц - номинальных держателей Дата: ___________ Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель – номинальный держатель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (номинального держателя) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу выдавать инвестиционные паи Фонда при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев. Реквизиты банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев: (наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Информация о каждом номинальном держателе приобретаемых инвестиционных паев: (полное наименование, номера счетов депо) Информация о приобретателе инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель Ф.И.О./Полное наименование: Документ: (наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер счета депо приобретателя инвестиционных паев Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. Приложение № 4 к Правилам Фонда Заявка на погашение инвестиционных паев № для физических лиц Дата: __________ Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Ф.И.О: Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета:* Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве штук. Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Заявителя/ Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. * Поле не является обязательным для заполнения Приложение № 5 к Правилам Фонда Заявка на погашение инвестиционных паев № для юридических лиц Дата: ___________ Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета:* Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве штук. Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: Указывается счет лица, погашающего инвестиционные паи (наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. * Поле не является обязательным для заполнения Приложение № 6 к Правилам Фонда Заявка на погашение инвестиционных паев № для юридических лиц - номинальных держателей Дата: ___________ Время: Полное название фонда: Полное фирменное наименование Управляющей компании: Заявитель - номинальный держатель Полное наименование: Документ: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер лицевого счета: (номинального держателя) Уполномоченный представитель Ф.И.О/Наименование: Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Для физических лиц Документ, удостоверяющий личность представителя: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Для юридических лиц Свидетельство о регистрации: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) В лице: (Ф.И.О.) Документ, удостоверяющий личность: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи) Действующий на основании: (наимен. документа, №, кем выдан, дата выдачи, срок действия) Прошу погасить инвестиционные паи Фонда в количестве штук. Прошу перечислить сумму денежной компенсации на счет: (наименование получателя платежа, наименование банка, БИК, ИНН, к/с, р/с) Информация о каждом номинальном держателе погашаемых инвестиционных паев: (полное наименование, номера счетов депо) Информация о владельце инвестиционных паев, на основании распоряжения которого действует номинальный держатель Ф.И.О./Полное наименование: Документ: (наименование документа, №, кем выдан, дата выдачи) Номер счета депо владельца инвестиционных паев Количество инвестиционных паев на счете депо владельца инвестиционных паев Обязательно заполняется в случае, если владелец инвестиционных паев является физическим лицом: - владелец является налоговым резидентом РФ ___________ - владелец не является налоговым резидентов РФ _________ Настоящая заявка носит безотзывный характер. С Правилами Фонда ознакомлен. Подпись Уполномоченного представителя Подпись лица принявшего заявку М.П. Настоящее сообщение предоставлено непосредственно субъектом раскрытия информации и опубликовано в соответствии с требованиями законодательства РФ о ценных бумагах. На информацию, раскрытие которой является обязательным в соответствии с федеральными законами, действие ФЗ О рекламе N 38-ФЗ от 13.03.2006 не распространяется. За содержание сообщения и последствия его использования Агентство Интерфакс-ЦРКИ ответственности не несет.